關(guān)于舉辦“創(chuàng)業(yè)板、中小板上市發(fā)行與私募股權(quán)融資”高層對接會的通知

　本次對接會由中國中小企業(yè)協(xié)會主辦,深圳證券交易所協(xié)辦,中企融資上市聯(lián)盟網(wǎng)與北京智博堂文化發(fā)展有限公司聯(lián)合承辦。具體內(nèi)容通知如下:

　　一、主題與內(nèi)容:

　　第一單元 創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行

　　1、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》主要條款解讀;
　　2、創(chuàng)業(yè)板上市的條件(發(fā)行主體、股本結(jié)構(gòu)、公眾持股、財務(wù)要求等);
　　3、公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范、董秘的確定、獨立董事選聘及其作用;
　　4、創(chuàng)業(yè)板上市前改制重組與方案設(shè)計;
　　5、保薦人的選聘及作用,上市過程中的中介機(jī)構(gòu)選擇與協(xié)調(diào);
　　6、創(chuàng)業(yè)板對上市主體獨立性的要求;
　　7、首次在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票應(yīng)提供的主要法律文件;
　　8、創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票的程序;
　　9、創(chuàng)業(yè)板上市審核的重點問題與上市后的監(jiān)管。

　　第二單元 私募股權(quán)融資

　　1、我國私募市場的現(xiàn)狀與今后發(fā)展趨向;
　　2、企業(yè)在私募股權(quán)融資中應(yīng)考慮的哪些因素與企業(yè)私募的目的分析;
　　3、私募基金進(jìn)入企業(yè)的方式與退出方式的分析與比較;
　　4、企業(yè)私募融資案例具體分析(以可轉(zhuǎn)換債形式進(jìn)入、以優(yōu)先股形式進(jìn)入);
　　5、中小企業(yè)融資方式選擇及融資程序和退出策略;
　　6、金融機(jī)構(gòu)對中小企業(yè)的金融政策及貸款要求;
　　7、上市前的私募股權(quán)融資市場:產(chǎn)權(quán)交易所;
　　8、扶持中小企業(yè)應(yīng)對金融危機(jī)的具體措施(無固定資產(chǎn)的融資) ;
　　9、出臺《產(chǎn)業(yè)投資基金試點管理辦法》的意義。

　　第三單元 中小企業(yè)板上市發(fā)行

　　1、中小板上市的條件(發(fā)行主體、股本結(jié)構(gòu)、公眾持股、財務(wù)要求等);
　　2、改制重組、方案設(shè)計及相關(guān)的法律法規(guī);
　　3、上市發(fā)行股票程序、審核重點及上市后的監(jiān)管與風(fēng)險防范。

　　第四單元 指導(dǎo)交流

　　互動討論、現(xiàn)場咨詢、增進(jìn)了解、提供商機(jī)、促成投資。

　　二、時間及地點:

　　時間:2009年6月26-27日(6月25日全天報到)

　　地點:深圳(具體報到地點由會務(wù)組于會前一周書面通知)

　　三、參會對象:

　　1、政府領(lǐng)導(dǎo)及發(fā)改委(上市辦)金融辦、經(jīng)貿(mào)委、科技廳(局)證管辦、中小企業(yè)局、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、行業(yè)協(xié)會等有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人;
　　2、中小企業(yè)董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高級管理人員;
　　3、產(chǎn)權(quán)交易所(中心)、證券公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、投資基金、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　四、擬邀領(lǐng)導(dǎo)及專家:

　　中國中小企業(yè)協(xié)會、工信部中小企業(yè)司、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、中國風(fēng)險投資有限公司、西安產(chǎn)權(quán)交易所、畢馬威會計師事務(wù)所、大成律師事務(wù)所、優(yōu)勢資本(私募融資)有限公司等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及負(fù)責(zé)人。

　　五、相關(guān)費(fèi)用

　　會議費(fèi)2200元/人（含資料費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、場租費(fèi)、接待費(fèi)等）。食宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。在6月15日前交納會費(fèi)者，會務(wù)組將給予部分減免會費(fèi)，均按1900元/人收取。

　　六、聯(lián)系方式:

　　中國中小企業(yè)協(xié)會 聯(lián)系人:劉靜
　　報名電話:010-86380350 傳 真:010-68636355
　　網(wǎng) 址:www.ca-sme.org www.zqipo.com
　　郵 箱:zqipo@163.com
　　
                                                                                                                                             中國中小企業(yè)協(xié)會
                                                                                                                                            二〇〇九年五月二十五日