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《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》發(fā)布

摘要:簡單介紹有關(guān)中小企業(yè)上市公司的限售股流通的相關(guān)規(guī)定和實(shí)施細(xì)則,為中小企業(yè)的股份流通提供相關(guān)的借鑒。

        第一條為規(guī)范中小企業(yè)上市公司限售股份上市流通,保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則,制定本細(xì)則。

  第二條 限售股份持有人出售限售股份應(yīng)當(dāng)通過深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)掛牌交易的方式進(jìn)行,并遵守本細(xì)則的有關(guān)規(guī)定,法律、法規(guī)、規(guī)章及本所另有規(guī)定的除外。

  第三條 限售股份持有人出售限售股份應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開原則,不得利用限售股份出售進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他違法違規(guī)行為。

  第四條 限售股份持有人出售限售股份,應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第五條 限售股份持有人出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾,其股份出售不得影響股改承諾的履行。

  第六條 限售股份持有人同時(shí)為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的,除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外,還應(yīng)當(dāng)遵守董事、監(jiān)事、高級管理人員買賣公司股份的有關(guān)規(guī)定。

  第七條 股權(quán)分置改革的保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對限售股份持有人履行股改承諾承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

  第八條 限售股份持有人持有的限售股份上市流通的,上市公司應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件:

 ?。ㄒ唬╆P(guān)于限售股份持有人所持限售股份上市流通的報(bào)告;

 ?。ǘ?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人的持股情況說明及托管情況;

  (三)限售股份持有人在股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾及履行情況;

 ?。ㄋ模┕蓹?quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)出具的核查報(bào)告;

  (五)限售股份上市流通的提示性公告;

 ?。┍舅蟮钠渌募?


  第九條 股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)出具的核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:

 ?。ㄒ唬?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人是否嚴(yán)格履行在股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾及履行情況;

 ?。ǘ?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人尚未完全履行股改承諾前出售限售股份的,其出售行為是否影響股改承諾的履行;

 ?。ㄈ?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份出售涉及國資、外資時(shí),是否符合國有資產(chǎn)管理、外商投資管理的有關(guān)規(guī)定;

  (四)對有關(guān)證明性文件的核查情況;

  (五)結(jié)論性意見;

 ?。┍舅蟮钠渌麅?nèi)容。


  第十條 本所在收到第八條所述文件后三個(gè)交易日內(nèi)無異議的,視為同意,上市公司應(yīng)當(dāng)在限售股份可上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告,提示性公告包括以下內(nèi)容:

 ?。ㄒ唬?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份可上市流通的時(shí)間和數(shù)量;

 ?。ǘ?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人在股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾及履行情況;

 ?。ㄈ┍K]機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見;

 ?。ㄋ模┍舅笈兜钠渌麅?nèi)容。


  第十一條 持有、控制上市公司股份總數(shù)百分之五以上的限售股份持有人出售限售股份,每累計(jì)達(dá)到該公司股份總額百分之一時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告。公告內(nèi)容至少包括以下內(nèi)容:

 ?。ㄒ唬┏鍪鄣臄?shù)量、平均價(jià)格;

 ?。ǘ┏鍪矍昂蟪止勺儎?dòng)情況;

 ?。ㄈ┍舅蟮钠渌麅?nèi)容。

 
 第十二條 限售股份持有人出售股份出現(xiàn)以下情形之一時(shí),應(yīng)當(dāng)按照《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》的要求提交持股變動(dòng)報(bào)告書并予以公告,自以下情形發(fā)生之日起至作出公告后兩個(gè)交易日內(nèi),限售股份持有人應(yīng)當(dāng)停止買賣公司股份:

 ?。ㄒ唬┏止勺儎?dòng)超過公司股份5%時(shí);

 ?。ǘ┏止勺儎?dòng)預(yù)計(jì)超過公司股份5%時(shí);

  (三)出售后持有、控制公司股份低于5%時(shí)。


  第十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露限售股份持有人出售限售股份的情況,并說明限售股份持有人是否遵守有關(guān)規(guī)定、公司章程及股改承諾;如存在違反有關(guān)規(guī)定、公司章程及股改承諾出售限售股份的,公司應(yīng)當(dāng)說明擬對限售股份持有人采取的措施。


  第十四條 控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得出售限售股份:

 ?。ㄒ唬?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e4%b8%8a%e5%b8%82%e5%85%ac%e5%8f%b8&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">上市公司定期報(bào)告公告前十五日內(nèi);

 ?。ǘ?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e4%b8%8a%e5%b8%82%e5%85%ac%e5%8f%b8&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">上市公司業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi);

 ?。ㄈ?A href="http://m.huaquanjd.cn/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e4%b8%8a%e5%b8%82%e5%85%ac%e5%8f%b8&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">上市公司發(fā)布對公司股票價(jià)格有重大影響的其他公告前五日內(nèi)。


  第十五條 控股股東、實(shí)際控制人出售限售股份導(dǎo)致或有可能導(dǎo)致上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更的,控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)兼顧上市公司整體利益和其他股東的合法權(quán)益,并按照《上市公司收購管理辦法》等有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義務(wù)。


  第十六條 控股股東、實(shí)際控制人出售限售股份出現(xiàn)以下情形之一時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)和本所報(bào)告,并對進(jìn)一步出售或增持股份計(jì)劃作出說明并予以公告。上市公司董事會(huì)和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就其對上市公司的影響分別發(fā)表意見并予以公告:

  (一)出售后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于50%時(shí);

 ?。ǘ┏鍪酆髮?dǎo)致持有、控制公司股份低于30%時(shí);

  (三)出售后導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的比例差額少于5%時(shí)。

  在發(fā)布公告前,控股股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)停止出售股份。


  第十七條 限售股份持有人需采取向特定投資者配售形式出售限售股份的,應(yīng)當(dāng)獲得有權(quán)部門的批準(zhǔn),并嚴(yán)格遵守公平信息披露原則,不得向特定投資者披露未經(jīng)公開披露的信息。


  第十八條 限售股份持有人應(yīng)當(dāng)在與特定投資者簽署意向書或協(xié)議后兩個(gè)交易日內(nèi)通知上市公司和本所并公告。


  第十九條 配售完成后,限售股份持有人應(yīng)當(dāng)公告股份變動(dòng)情況,并委托上市公司聘請律師對整個(gè)配售過程的合法性和有關(guān)材料的真實(shí)性進(jìn)行核查并出具法律意見書。


  第二十條 有關(guān)限售股份出售情況尚未依法披露前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者上市公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常,上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)限售股份持有人進(jìn)行查詢,有關(guān)限售股份持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告上市公司并予以公告。


  第二十一條 限售股份持有人違反其承諾出售限售股份的,本所對其進(jìn)行公開譴責(zé),記入誠信檔案。

  限售股份持有人違反本細(xì)則其他規(guī)定或本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則出售限售股份的,本所視情節(jié)輕重對其進(jìn)行通報(bào)批評或公開譴責(zé),記入誠信檔案,并向有關(guān)部門報(bào)告。


  第二十二條 股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人未能履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的,本所對其進(jìn)行公開譴責(zé),并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。


  第二十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。


  第二十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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關(guān)鍵字: 中小企業(yè) 上市公司 限售股
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